证券代码：002689 证券简称：博林特[0.34% 资金 研报] 公告编号：2014-035
沈阳博林特电梯集团股份有限公司
第二届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳博林特电梯集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2014年6月13日以电话、邮件形式向公司各董事发出了召开第二届董事会第五次会议(以下简称“本次董事会”)的通知。会议于2014年6月19日以现场及通讯相结合的方式召开。本次会议应参加董事9人，实到董事9人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。会议由董事长康宝华先生主持。
经与会董事充分讨论、审议，形成决议如下：
（一）以5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避，审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》；
截止授予日，由于部分激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票（涉及减少授予对象27人），另外4名员工因个人原因离职已经不再具备参加股权激励的资格，上述人员原计划被授予限制性股票共计128万股，根据公司本次限制性股票激励计划及相关规定，公司将调整限制性股票激励对象授予名单。激励对象总数由184名调整为153名。
经2014年5月8日公司2013年年度股东大会审议通过《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》为：以公司截止2013年12月31日的总股本402,842,623股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本402,842,623股为基数，向全体股东每10股转增3股。公司2013年度权益分派股权登记日为：2014年5月20日，除权除息日为：2014年5月21日。根据《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》中发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和授予价格调整方法，对股权激励授予价格调整如下：
限制性股票的授予价格应调整为：调整后的限制性股票授予价格=（4.23-0.3）/(1+0.3)=3.02元。
调整后授予限制性股票总数由855万股调整为1111.5万股。
董事侯连君先生、马炫宗先生、于志刚先生、丛峻先生为本次激励计划的激励对象，应回避本议案的表决。
公司独立董事关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的事项发表了同意的核查意见。
（二）以5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》的有关规定，公司2014年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司限制性股票股权激励计划所涉及的授予条件已经成就，同意确定2014年6月19日为授予日，同意向153名激励对象授予限制性股票1111.5万股，授予价格3.02元/股。
董事侯连君先生、马炫宗先生、于志刚先生、丛峻先生为本次激励计划的激励对象，应回避本议案的表决。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
沈阳博林特电梯集团股份有限公司董事会
二〇一四年六月二十日
证券代码：002689 证券简称：博林特 公告编号：2014-036
沈阳博林特电梯集团股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议的召开情况
沈阳博林特电梯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014年6月19日下午15：30以现场方式召开第二届监事会第五次会议。会议的通知已于2014年6月13日以专人送达、邮件通知或电话通知的方式送达公司监事。会议应到监事3人，实到监事3人，监事会主席董广军、监事段文岩、职工代表监事赵明强出席了本次会议。本次会议由监事会主席董广军先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、会议表决情况
全体监事认真审议，通过了如下议案：
1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》；
为审查公司激励对象相关情况是否符合限制性股票授予条件，监事会对公司本次限制性股票激励计划的激励对象名单进行了再次确认，监事会认为：
截止授予日，由于部分激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票（涉及减少授予对象27人），另外4名员工因个人原因离职已经不再具备参加股权激励的资格，上述人员原计划被授予限制性股票共计128万股，根据公司本次限制性股票激励计划及相关规定，公司将调整限制性股票激励对象授予名单。激励对象总数由184名调整为153名。
经2014年5月8日公司2013年年度股东大会审议通过《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》为：以公司截止2013年12月31日的总股本402,842,623股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元人民币（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本402,842,623股为基数，向全体股东每10股转增3股。公司2013年度权益分派股权登记日为：2014年5月20日，除权除息日为：2014年5月21日。根据《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》中发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细时，股票授予数量和授予价格调整方法，对股权激励授予价格调整如下：
限制性股票的授予价格应调整为：调整后的限制性股票授予价格=（4.23-0.3）/(1+0.3)=3.02元。
调整后授予限制性股票总数由855万股调整为1111.5万股。
以上调整符合《限制性股票激励计划》及相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。
2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
监事会认为：除因部分激励人员离职或因个人原因自愿放弃拟向其授予的限制性股票外，公司本次授予限制性股票激励对象名单与股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选、最近三年内因重大违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的情形，未同时参加其他上市公司的股权激励，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励备忘录1-3号》规定的激励对象条件，其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
沈阳博林特电梯集团股份有限公司监事会
二〇一四年六月二十日
证券代码：002689 证券简称：博林特 公告编号：2014-037
沈阳博林特电梯集团股份有限公司
关于调整限制性股票激励对象授予
名单、授予数量和授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳博林特电梯集团股份有限公司(以下简称“公司”或“博林特”)2014年第三次临时股东大会于2014年5月27日审议通过了《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”），并授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜。2014年6月19日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2013年11月8日，公司首届董事会第二十六次会议和公司首届监事会第十六次会议审议通过了《激励计划》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查，随后公司将完整的限制性股票激励计划备案申请材料报中国证监会备案。
2、2013年12月27日，公司出于严谨性原则的需要，根据现行法律法规，对《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》及其摘要进行了修订、补充和完善，并重新制定了《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》及《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）摘要》，随后公司将补充修订部分报中国证监会备案。
3、2013年12月31日，公司获悉证监会对公司报送的《激励计划》及补充修订部分确认无异议并进行了备案，2014年1月2日，公司公告了《关于股权激励计划（草案）获得中国证监会备案无异议的公告》。
4、2014年2月25日，公司首届董事会第二十七次会议和首届监事会第十七次会议审议通过了重新制定的《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
5、2014年5月27日，经公司第二届董事会第四次会议提案，公司2014年第三次临时股东大会审议通过《沈阳博林特电梯集团股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）及其摘要的议案》，并对该议案的十二个子议案进行了逐项表决通过。同时审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》，同意董事会被授权确定限制性股票激励计划的授予日、在授予日后为符合条件的激励对象办理获授限制性股票等全部事宜。
6、2014年6月19日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。
二、调整事项
1、调整限制性股票激励对象授予名单、授予数量
截至授予日，激励对象4人已离职，27人因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票（详细名单见附件），上述人员原计划被授予限制性股票共计128万股，根据公司本次限制性股票激励计划及相关规定，公司将取消以上人员参与本次限制性股票激励计划的资格及授予限制性股票，并调整限制性股票激励对象授予名单和授予数量。并且由于公司2013年度利润分配资本公积金转增股本，调整后授予限制性股票总数由855万股调整为1111.5万股，激励对象总数由184名调整为153名.
